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內(nèi)幕信息敏感期賣出股票避損，南衛(wèi)股份實(shí)控人擬被罰沒超4700萬元。

由于在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)賣出股票避損，南衛(wèi)股份(603880)控股股東及實(shí)際控制人李平擬被罰沒合計(jì)4700余萬元。

2024年10月23日，李平和公司財(cái)務(wù)總監(jiān)項(xiàng)琴華分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)兩人立案。2025年8月7日，李平、項(xiàng)琴華收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，

2023年1月7日，天衡所審計(jì)項(xiàng)目組赴公司現(xiàn)場(chǎng)開展年審工作。截至2023年1月底，年審會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)公司有倒貸的資金被挪用尚未歸還的情況。2023年2月6日至28日期間，年審會(huì)計(jì)師孫某薇多次向公司詢問在建工程賬務(wù)存在缺口的問題，并索要相關(guān)支撐材料，但是公司一直未回復(fù)解釋相關(guān)問題。天衡所審計(jì)項(xiàng)目組結(jié)合前期梳理的賬戶及資金情況，推測(cè)存在公司資金通過在建工程被占用的情形。

2023年3月2日，羅某華、孫某薇二人結(jié)合類似情況，確定擬對(duì)公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具非標(biāo)準(zhǔn)意見的審計(jì)報(bào)告，擬對(duì)2022年度內(nèi)部控制情況出具否定意見審計(jì)報(bào)告。當(dāng)天15時(shí)57分，孫某薇聯(lián)系公司財(cái)務(wù)總監(jiān)項(xiàng)琴華，告知她公司方面要盡快梳理資金占用情況，相關(guān)資金占用問題要盡快解決，并提示資金占用事項(xiàng)會(huì)影響審計(jì)結(jié)論。此后數(shù)日，項(xiàng)琴華在李平辦公室通過口頭匯報(bào)的方式，告知李平審計(jì)發(fā)現(xiàn)公司存在資金占用，并讓財(cái)務(wù)部進(jìn)行自查。

2023年3月21日，羅某華、孫某薇前往南衛(wèi)股份現(xiàn)場(chǎng)，與項(xiàng)琴華溝通了2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的意見類型，明確內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告會(huì)出具否定意見。2023年3月27日，李平等人就公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表及內(nèi)控審計(jì)意見進(jìn)行溝通，討論了資金占用問題。

2023年4月17日，天衡所擬定了對(duì)于公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告的初稿。2023年4月28日，公司發(fā)布《2022年年度報(bào)告》《2022年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告》《2022年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》《關(guān)于股票實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示暨公司股票停牌的提示性公告》等公告。

江蘇證監(jiān)局指出，因南衛(wèi)股份實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用公司資金，天衡所對(duì)公司2022年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告出具否定意見，導(dǎo)致公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示并停牌，對(duì)公司股票的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響，在公開披露前屬于《證券法》第五十二條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息敏感期為2023年3月1日至2023年4月28日。李平為法定內(nèi)幕信息知情人。

2023年3月14日至3月28日期間，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李平控制、決策“李平”國(guó)聯(lián)證券賬戶通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易合計(jì)賣出“南衛(wèi)股份”818.40萬股，成交金額4796.78萬元。經(jīng)測(cè)算，扣除稅費(fèi)后避損1177.67萬元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，李平作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“南衛(wèi)股份”的行為涉嫌違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)李平?jīng)]收違法所得1177.67萬，并處以罰款3533.00萬元。

此外，因項(xiàng)琴華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“南衛(wèi)股份”股票，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)其沒收違法所得10.17萬元，并處以罰款150萬元。

南衛(wèi)股份稱，上述《行政處罰事先告知書》所述中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局?jǐn)M作出的行政處罰不涉及公司，且不涉及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形，不會(huì)對(duì)公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)造成影響。