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8月8日，銀行間市場交易商協(xié)會連發(fā)5份自律處分信息，涉及企業(yè)包括復(fù)熙資產(chǎn)、上海寰財(cái)、江蘇煜寧、中原期貨以及中證鵬元5家。

具體來看，這些企業(yè)有的通過資管產(chǎn)品協(xié)助多家發(fā)行人非市場化發(fā)行，并收取大額財(cái)務(wù)資助或代持服務(wù)費(fèi)；有的評級機(jī)構(gòu)出具的評級等級評級依據(jù)充分性、可靠性不足……交易商協(xié)會分別對這些企業(yè)進(jìn)行警告、嚴(yán)重警告或者通報(bào)批評。

復(fù)熙資產(chǎn)被交易商協(xié)會自律處分。經(jīng)查，復(fù)熙資產(chǎn)作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，通過自身管理的資管產(chǎn)品協(xié)助多家發(fā)行人非市場化發(fā)行，并收取大額財(cái)務(wù)資助或代持服務(wù)費(fèi)。相關(guān)行為違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對復(fù)熙資產(chǎn)予以嚴(yán)重警告。

上海寰財(cái)被交易商協(xié)會自律處分。經(jīng)查，上海寰財(cái)作為相關(guān)私募基金管理人，通過自身管理的私募基金嵌套相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃后協(xié)助某發(fā)行人“自融”發(fā)行。相關(guān)行為違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對上海寰財(cái)予以警告。

被交易商協(xié)會自律處分的還有江蘇煜寧。經(jīng)查，江蘇煜寧作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人或投資顧問，通過自身管理的資管產(chǎn)品協(xié)助多家發(fā)行人非市場化發(fā)行，收取大額財(cái)務(wù)資助。相關(guān)行為違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則，影響市場秩序。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對江蘇煜寧予以嚴(yán)重警告。

中原期貨也被處分。經(jīng)查，中原期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，未審慎核查其管理的資管產(chǎn)品穿透委托人與投資標(biāo)的發(fā)行人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，客觀上協(xié)助某發(fā)行人“自融”發(fā)行。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對中原期貨予以警告。

最后是中證鵬元。經(jīng)查，中證鵬元作為銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)，存在多項(xiàng)違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)定的行為。

一是向潛在受評對象發(fā)送級別提升建議方案。二是在評級協(xié)議簽訂前，評級分析人員與市場營銷人員共同與企業(yè)接觸，未按要求進(jìn)行有效隔離。三是在評級協(xié)議簽訂前，評級分析人員實(shí)質(zhì)開展評級作業(yè)。四是在某企業(yè)相關(guān)核心資產(chǎn)尚未完成工商變更登記前出具評級等級，評級依據(jù)充分性、可靠性不足。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對中證鵬元予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的市場營銷、評級作業(yè)等問題進(jìn)行全面深入的整改；對相關(guān)責(zé)任人員予以通報(bào)批評。

責(zé)編：戰(zhàn)術(shù)恒

排版：楊喻程

校對：劉榕枝