證券時報
2025-12-07 23:45
事涉6年前的項目。
被調(diào)查1個月后，證監(jiān)會對第一創(chuàng)業(yè)全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）的立案調(diào)查已有結(jié)果。
12月7日，第一創(chuàng)業(yè)公告稱，因一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達興業(yè)股份有限公司（以下簡稱“鴻達興業(yè)”）2019年可轉(zhuǎn)債項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局擬對一創(chuàng)投行責令改正，給予警告，罰沒合計1698.11萬元；同時擬對兩名保代給予警告，并分別處以150萬元罰款。據(jù)悉，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。
自去年以來，多家券商投行因持續(xù)督導(dǎo)不到位而被罰，甚至有機構(gòu)因此被罰暫停保薦業(yè)務(wù)半年。對券商投行而言，上述一系列處罰表明，持續(xù)督導(dǎo)工作不再是“走過場”，而成為監(jiān)管緊盯的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
公司回應(yīng)以案為鑒
12月7日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告，稱在12月5日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。這距離公司10月29日被立案調(diào)查僅過去37天。
江蘇證監(jiān)局表示，一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報告義務(wù)。
江蘇證監(jiān)局認為，一創(chuàng)投行作為鴻達興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責，涉嫌違反《證券法》。
而保薦代表人范某源、宋某作為一創(chuàng)投行上述違法行為直接負責的主管人員，也難辭其咎。
對此，江蘇證監(jiān)局擬決定，對一創(chuàng)投行責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入424.53萬元，并處以1273.58萬元罰款；對上述2名保薦代表人宋某、范某源給予警告，并分別處以150萬元罰款。
第一創(chuàng)業(yè)表示，公司已督促一創(chuàng)投行切實以案為鑒，一創(chuàng)投行誠懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進一步強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責、規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
第一創(chuàng)業(yè)還談到，目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項不會對公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營活動、財務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。
“鴻達興業(yè)系”變賣資產(chǎn)進行時
上述鴻達興業(yè)早在去年3月因觸發(fā)“面值退市”情形而退市，其股票及可轉(zhuǎn)債進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，簡稱分別為“R鴻達1”與“鴻達退債”。
其中，鴻達退債在2024年6月宣布違約，受到市場關(guān)注。一創(chuàng)投行作為鴻達退債的受托管理人，已經(jīng)接受債券持有人委托向鴻達興業(yè)采取法律行動。
今年6月，江蘇證監(jiān)局曾對鴻達興業(yè)進行處罰，指出其存在三項違法事實：一是擅自改變2019年募集資金用途；二是2019年至2022年年度報告、2023年半年度報告及相應(yīng)期間募集資金存放與實際使用情況的專項報告、關(guān)于歸還募集資金的公告存在虛假記載；三是未及時披露重大訴訟、仲裁及重大擔保事項進展情況。
公開資料顯示，鴻達興業(yè)經(jīng)營陷入困境，其多家子公司已被法院裁定受理破產(chǎn)重整或破產(chǎn)清算。而控股股東鴻達興業(yè)集團有限公司也因行業(yè)低迷、償債壓力大，于2024年被法院裁定破產(chǎn)。
值得一提的是，該集團旗下另一企業(yè)——廣東興業(yè)國際實業(yè)有限公司，近期因重整投資權(quán)益被拍賣而受到關(guān)注。主要因為該公司主要資產(chǎn)正是廣州的地標建筑——廣州圓大廈。該建筑通體金色，形似銅幣，其建筑審美風格及大廈名稱的粵語發(fā)音，多年來備受當?shù)厝藸幾h。
圖源：淘寶司法拍賣網(wǎng)站競買公告
券商中國記者獲悉，上述廣東興業(yè)國際實業(yè)有限公司重整投資權(quán)益拍賣項目于11月14日進行首次拍賣，因無人出價而流拍；在11月28日進行第二次拍賣，結(jié)果依舊流拍。就在12月5日，這一拍賣項目再度“上架”，此次起拍價較首次拍賣時的13.60億元有所下調(diào)，降至10.8億元。據(jù)悉，本次拍賣將于12月13日正式開啟。
持續(xù)督導(dǎo)成處罰高發(fā)區(qū)
近年來，“持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責”已成為券商投行罰單中的高頻情形。監(jiān)管部門一系列處罰向業(yè)內(nèi)敲響警鐘，上市后的持續(xù)督導(dǎo)絕非“走過場”，需要履行實質(zhì)核查。
根據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計，去年至今，華西證券、華英證券、中信證券、東莞證券、華泰聯(lián)合、中原證券、東北證券、中信建投等因投行項目持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未能勤勉盡責而被處罰。
去年年底，券商中國記者從券商投行人士處求證獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會曾向證券公司就《證券公司保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)工作指引》征求意見。這主要因為，在協(xié)會看來，在實際執(zhí)業(yè)過程中，部分保薦機構(gòu)仍存在“重發(fā)行保薦、輕持續(xù)督導(dǎo)”的傾向，對上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作支持力度不夠，在持續(xù)督導(dǎo)中流于形式、未能勤勉盡責。
彼時起草內(nèi)容主要有三方面，一是制定較為健全的保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)規(guī)范；二是針對可轉(zhuǎn)債股債雙性特點，明晰可轉(zhuǎn)債項目的股性持續(xù)督導(dǎo)與債性受托管理工作要求，解決保薦人可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)“困惑”問題；三是形成統(tǒng)一的持續(xù)督導(dǎo)工作底稿目錄。
責編：王璐璐
排版：劉珺宇
校對：許欣
