深圳證券交易所《紀(jì)律處分事先告知書》送達(dá)公告
（注：《紀(jì)律處分事先告知書》僅為本所的初步意向，并非正式?jīng)Q定，本所將結(jié)合相關(guān)當(dāng)事人的申辯情況等作出最后的處分決定。）
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吳聯(lián)模、張培峰、謝曙、侯志勇、王泓、晏小平、闕海輝、饒大程：
經(jīng)查明，吳聯(lián)模在作為凱瑞德控股股份有限公司（以下簡稱公司）實(shí)際控制人、時任董事長期間，謝曙在作為公司時任總經(jīng)理期間，晏小平在作為公司時任獨(dú)立董事期間，存在涉嫌違反本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條規(guī)定的行為；張培峰在作為公司實(shí)際控制人、時任董事長期間，侯志勇在作為公司時任總經(jīng)理期間，闕海輝在作為公司時任獨(dú)立董事期間，饒大程在作為公司時任監(jiān)事期間，存在涉嫌違反本所《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第1.4條、第2.2條規(guī)定的行為；王泓在作為公司時任總經(jīng)理期間，存在涉嫌違反本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條規(guī)定的行為。
依據(jù)本所《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第17.3條，《股票上市規(guī)則（2018年修訂）》第17.3條、第17.4條，《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第17.3條、第17.4條的規(guī)定，本所擬對張培峰給予公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及公開譴責(zé)的處分；擬對吳聯(lián)模、謝曙、侯志勇給予公開譴責(zé)的處分；擬對王泓、晏小平、闕海輝、饒大程給予通報批評的處分。
因無法與你們取得聯(lián)系，本所現(xiàn)以公告形式向你們告知擬作出紀(jì)律處分的相關(guān)事宜。請你們自公告之日起十日內(nèi)到本所領(lǐng)取《紀(jì)律處分事先告知書》，逾期未領(lǐng)取的，上述期限屆滿即視為送達(dá)，本所將依照相關(guān)規(guī)定作出正式處分決定。
根據(jù)本所《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的規(guī)定，你們享有陳述和申辯的權(quán)利。如你們對前述擬作出的紀(jì)律處分有異議，應(yīng)當(dāng)于《紀(jì)律處分事先告知書》規(guī)定的時間內(nèi)向本所提交書面陳述與申辯，并提供相關(guān)證據(jù)。根據(jù)本所《自律監(jiān)管聽證程序細(xì)則》的規(guī)定，張培峰、吳聯(lián)模、謝曙、侯志勇還可申請聽證，如申請聽證，應(yīng)當(dāng)于《紀(jì)律處分事先告知書》規(guī)定的時間內(nèi)，以書面形式向本所提出，并提交書面陳述和申辯等材料。逾期未提交的，視為放棄聽證、陳述與申辯的權(quán)利。
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深圳證券交易所
2025年11月7日
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（聯(lián)系人：李女士；聯(lián)系電話：0755-8866 8374）
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