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申請(qǐng)進(jìn)展緩慢，廣發(fā)資管直接退出了公募牌照申請(qǐng)排隊(duì)名單。

近日，證監(jiān)會(huì)最新公示信息顯示，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)資管”）退出了公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批名單。

券商中國(guó)記者注意到，2023年共有6家券商資管遞交公募牌照申請(qǐng)，僅招商資管和興證資管獲得公募牌照，2024年以來(lái)，券商資管申請(qǐng)獲批的公募牌照“顆粒無(wú)收”。

在券商資管苦等公募牌照無(wú)果之下，不少券商集合資管產(chǎn)品變更為該券商參股、控股的公募，例如，廣發(fā)資管分批申請(qǐng)將旗下部分產(chǎn)品變更轉(zhuǎn)移至廣發(fā)基金管理；中信資管將旗下產(chǎn)品轉(zhuǎn)移變更至華夏基金管理等。

廣發(fā)資管退出公募牌照申請(qǐng)名單

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批》表格顯示，目前僅有光證資管、安信資管（現(xiàn)更名為“國(guó)證資管”）和國(guó)金資管3家在排隊(duì)申請(qǐng)公募牌照，廣發(fā)資管退出了公募基金業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)名單。

資料顯示，早在2023年1月，廣發(fā)資管向證監(jiān)會(huì)遞交了公募基金管理人資格申請(qǐng)材料，并被正式接收，成為繼招商資管后，當(dāng)年第二家遞交申請(qǐng)材料的券商資管。在廣發(fā)資管之后，還有興證資管、光證資管、國(guó)證資管和國(guó)金資管陸續(xù)遞交申請(qǐng)材料。

若廣發(fā)資管獲得公募牌照，無(wú)疑令其他券商投來(lái)羨慕眼光，因?yàn)閺V發(fā)證券已經(jīng)控股了廣發(fā)基金和參股了易方達(dá)基金，若廣發(fā)資管順利獲批，將直接或間接持有3張公募牌照。

此次退出公募牌照申請(qǐng)名單，意味著廣發(fā)資管在爭(zhēng)取公募牌照路上暫告一段落。

券商資管申請(qǐng)公募牌照暫緩

券商資管密集申請(qǐng)公募牌照，與監(jiān)管的政策引導(dǎo)有密切關(guān)系。

2022年5月，證監(jiān)會(huì)頒布《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則，對(duì)同一主體持有公募牌照的數(shù)量限制予以適度放寬，該政策直接刺激了多家券商資管加入申請(qǐng)公募牌照隊(duì)伍。

2023年成為券商資管申請(qǐng)公募牌照的“爆發(fā)年”。先后有上述的招商資管、廣發(fā)資管、興證資管等6家券商資管遞交公募牌照申請(qǐng)。

最終，只有招商資管和興證資管2家順利獲批，招商資管于2023年7月獲得公募牌照，興證資管在2023年11月取得公募牌照，此后，再無(wú)公募牌照獲批。從進(jìn)度上看，進(jìn)入2024年，僅國(guó)證資管審批在2024年3月從受理進(jìn)入審查階段，獲得第一次反饋意見(jiàn)，其他券商資管審批均沒(méi)有新進(jìn)展。截至目前，整個(gè)證券行業(yè)中僅有14家券商及券商資管子公司，獲批開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)。

參公大集合產(chǎn)品轉(zhuǎn)型迫在眉睫

對(duì)于券商資管機(jī)構(gòu)而言，獲得公募牌照能拓寬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)邊界，提升市場(chǎng)影響力和資金募集能力。與此同時(shí)，券商資管旗下的參公大集合產(chǎn)品轉(zhuǎn)型迫在眉睫，按照過(guò)渡期安排，今年年底將是參公大集合產(chǎn)品完成轉(zhuǎn)型的最后期限。

目前，參公大集合產(chǎn)品改造有多種方式滿足合規(guī)要求：一是管理人取得公募牌照，二是將管理人變更為公募基金機(jī)構(gòu)（須為持股、控股、全資基金公司），三是產(chǎn)品變更為私募產(chǎn)品，四是清盤(pán)。

廣發(fā)證券2024年年報(bào)顯示，截至2024年12月末，廣發(fā)資管合計(jì)管理規(guī)模2535.16億元，較2023年末增長(zhǎng)23.87%。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2025年二季度末，廣發(fā)資管旗下參公大集合產(chǎn)品規(guī)模合計(jì)325.39億元，其中貨幣型產(chǎn)品規(guī)模就達(dá)304.43億元，占比超過(guò)九成。

目前，廣發(fā)證券“一參一控”兩家頭部基金公司，持有廣發(fā)基金54.53%的股權(quán)，持有易方達(dá)基金22.65%的股權(quán)，是其三個(gè)并列第一大股東之一。

從實(shí)操來(lái)看，將旗下大集合產(chǎn)品移交給同一集團(tuán)旗下的控股基金公司，成為多家券商資管的選擇。

例如，今年以來(lái)，中信資管陸續(xù)申請(qǐng)將旗下十余只參公大集合產(chǎn)品移交至中信證券控股的華夏基金管理，廣發(fā)資管也陸續(xù)將旗下產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至廣發(fā)基金名下，截至今年7月，已有10只產(chǎn)品提交變更申請(qǐng)。中金公司也將旗下大集合產(chǎn)品管理人變更至全資控股的中金基金，國(guó)證資管也將部分參公大集合產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至安信基金管理。

排版：王璐璐

校對(duì)：姚遠(yuǎn)