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香港證監(jiān)會(huì)、港交所聯(lián)名致函督促IPO保薦人盡責(zé)
來源:證券時(shí)報(bào) 2025-12-11 A004版作者:吳瞬2025-12-11 06:43

證券時(shí)報(bào)記者 吳瞬

12月10日,市場(chǎng)有傳聞稱,香港證監(jiān)會(huì)、香港交易所于12月5日聯(lián)名致函IPO保薦人,就近期遞交的新上市申請(qǐng)中所觀察到的質(zhì)量下滑,以及某些不合規(guī)行為,表達(dá)監(jiān)管關(guān)切。

據(jù)悉,信函提及的不合標(biāo)準(zhǔn)的情況可能包括:所提供的上市文件品質(zhì)差劣,審查不足,如涉及業(yè)務(wù)模式的描述不夠清晰、過度使用宣傳用語(yǔ);選擇性呈現(xiàn)行業(yè)數(shù)據(jù)以夸大上市申請(qǐng)人的市場(chǎng)地位;保薦人未能及時(shí)回應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見,哪怕已給予明確的指示,仍有保薦人對(duì)個(gè)案的基本事實(shí)都缺乏認(rèn)知;保薦人在招股階段未能按既定時(shí)間表遵守相關(guān)的流程,甚至曾出現(xiàn)個(gè)案在處理一些關(guān)鍵監(jiān)管流程時(shí),投行的負(fù)責(zé)代表未能及時(shí)聯(lián)絡(luò)或被指派的人不具備足夠知識(shí)處理,導(dǎo)致未能滿足招股階段所規(guī)定的時(shí)間表等。

證券時(shí)報(bào)記者向港交所求證獲悉,港交所確認(rèn)與香港證監(jiān)會(huì)就上市申請(qǐng)相關(guān)事宜聯(lián)合致函保薦人。

港交所表示,為了推動(dòng)資本市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展,港交所致力確保新上市申請(qǐng)的審核能及時(shí)且嚴(yán)謹(jǐn)進(jìn)行。同時(shí),港交所也積極與發(fā)行人、保薦人及專業(yè)顧問保持緊密溝通,以確保提交的上市資料內(nèi)容完整并維持高質(zhì)素。

責(zé)任編輯: 劉少敘
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